中国战略性新兴产业的技术创新现状的研究_南宫NG28官网

本文摘要：中图分类号：F061.3　　文献标识码：A　　文章编号：1003-2053(2012)05-0682-14面临国际金融危机的相当严重冲击，主要发达国家争相增大对科技创新的投放、减缓对新兴技术和产业发展的布局，力争通过发展新技术，培育新的产业建构新的经济增长点，首度走进危机，守住新一轮经济快速增长的战略制高点[1]。

中图分类号：F061.3　　文献标识码：A　　文章编号：1003-2053(2012)05-0682-14面临国际金融危机的相当严重冲击，主要发达国家争相增大对科技创新的投放、减缓对新兴技术和产业发展的布局，力争通过发展新技术，培育新的产业建构新的经济增长点，首度走进危机，守住新一轮经济快速增长的战略制高点[1]。中国于是以全面前进创新型国家的战略，必定更为迫切需要具备世界竞争力的创新型产业来承托，借以减缓中国产业结构升级和经济发展方式改变。逃跑时代机遇，坚决有所为、有所不为，突出重点，自由选择、培育和发展战略性新兴产业是中国加快前进创新型国家战略措施中的重中之重。参照产业发展趋势和国际竞争态势，中国中央政府最后要求重点发展节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备生产、新能源、新材料和新能源汽车等七大新兴产业。

知识经济时代，技术能力的发展和掌控已沦为产业发展与国际竞争的有效途径，要求了产业全球价值链中的利润高位。战略性新兴产业对密集型技术科学知识的倚赖特征也使得战略性新兴产业的发展必定必须新兴技术发展与突破，这也是全球竞争背景下较慢攻占技术与产业发展制高点的有力确保。战略性新兴产业倚赖根本性技术突破的定位这一特征也要求了在发展过程中对技术与智力要素的倚赖要大大多达对其他生产要素倚赖。

在应付跨国公司的技术优势和竞争中，本土公司为了取得可持续的发展，从产业中提供更好的利益，攻占产业发展的制高点，在培育战略性新兴产业进程中不应更为特别强调自主创新的原则[2]。中国传统产业映射全球价值链的历程指出，产业技术能力的内生性突破沦为左右涉及产业发展的关键力量，自律发展还是被俘虏沦为中国发展战略性新兴产业的决择[3]。自从2010年底中央经济工作会议具体发展战略性新兴产业后，与战略性新兴产业发展涉及的研究倍受国内学者的注目[4-13]。

现有研究在战略性新兴产业的发展特征、政策自由选择以及支撑体系的建构等多个方面展开了有一点糅合的研究工作，不过缺少从定量角度对中国战略性新兴产业的技术创新发展现状与面对的挑战展开分析。这一研究对理解各产业技术创新能力差异以及与华跨国公司的差距、发展差异性政策与竞争战略具备很好的实践中价值。基于此，本研究利用专利文献计量(patent- bibliometrics)①的方法追踪各产业涉及技术1985-2010年间的发展，企图从定量的角度对中国战略性新兴产业的技术发展趋势与现状展开分析，并自由选择电子通讯技术与混合动力(电动)汽车为事例展开了解较为分析，以理解中国战略性新兴产业的技术能力现状与挑战，期望为中国战略新兴产业的技术创新战略与发展实践中获取一定的糅合。

1　战略新兴产业专利生产量趋势电子通信技术的深入分析产业的发展必须多种技术承托，有所不同的产业技术特征差异较小，因此本研究在收集专利文献数据时，针对有所不同的产业本研究使用了差异性的检索策略。其中，与新一代信息技术产业、生物产业、新能源产业和高端装备生产产业涉及的专利技术成果本研究通过国际专利分类(IPC)代码在适当数据库中检索，即自由选择代表性的国际专利分类检索。具体来说，参照IPC分类和说明，新一代信息技术产业自由选择 IPC=H04 or G06F；生物产业自由选择IPC=C12N or C12P or C12Q or A61K；高端装备生产(以航空航天技术为代表)自由选择IPC=B64；新能源产业考虑到了风能、核能和太阳能，自由选择IPC=F03D or G21 or F24J2/00。

由于本研究注目各产业的技术生产量发展趋势，这种代表性检索策略是适合的。相比之下，节能环保产业、新材料产业与新能源汽车产业的涉及技术由于缺少必要的IPC代码对应，因此本研究使用检索词检索。该检索方式一般来说是检索出有的文献在标题、关键词或概要中所含检索词。

中国专利库中的专利文献对标题、关键词或概要三个检索域展开了区分。在明确检索时，对节能环保产业和新能源汽车产业，本研究在概要中检索涉及检索词，而为了提供更加具备代表性的专利，与新材料涉及的专利本研究在题目中检索适当的检索词。这一检索策略可以巩固在概要中检索新材料涉及的专利规模极大而缺少可比性的严重不足。由于德温特创意指数(Derwent Innovation Index，DII)专利数据库没区分关键词和概要，因此在通过该库展开检索词检索时本研究必要在主题词(Topic)中检索，该检索方式一般来说是检索出有的文献在标题、关键词或概要之一中所含检索词。

为了取得更为精确的检索，在用检索词检索时，本研究利用专利分类展开了修正，以去除显著不相关的专利分类，保有主要(份额较小)分类中的专利文献[17]。本研究首先利用中国知网(CNKI)的《中国专利全文数据库》检索平台，依序收集并统计分析中国在节能环保、新一代信息技术、生物、新材料、新能源、新能源汽车和高端装备生产七个产业代表性技术的国内专利(根据公开发表日)统计资料个数(也可称作件数)的变化趋势如图1右图。图1右图的七个战略性新兴产业国内专利公开发表量趋势图联合指出，中国政府2010年计划发展的七大战略新兴产业代表性专利的建构活动在中国境内近4～6年前(2005年左右)经常出现了快速增长的拐点，都步入技术创新成果生产量快速增长阶段，呈现明显的指数型快速增长趋势。

这一变异似乎与当时发布的中国《国家中长期科学与技术发展规划纲要(2006-2020)》的推展与承托以及设施政策的实行密不可分的，也凸显国家科技政策在十二五规划期间的科技推展效益。如果时间再行往前后移，这一快速增长浮现迹象早已在新世纪初中国入世时就有了浮现的端倪。这一找到是与入世后跨国公司的增大参予国内技术竞争以及国内公司为了应付跨国公司竞争在科技发展上的必然结果。

与产业技术涉及专利文献的务实指数快速增长特征已沦为辨别产业技术创新活跃最少见的方法[18][16]。根据科学计量学创始人普赖斯(Price)的科学发展三阶段理论[19]，中国自由选择发展的七大战略性新兴产业的创意活动已从初期科学技术研发的小科学阶段，横跨到科学技术商业化的大科学阶段，这也伴随着随之市场竞争越来越思。图1　1985-2010年间中国境内七大战略性新兴产业专利公开发表量的变化趋势为理解指数快速增长背后的信息，以新一代通信技术产业的分支产业电子通信技术产业为事例更进一步分析。

原作IPC=H04，通过CNKI中的《中国专利全文数据库》检索1985-2010年间专利文献数据指出，在中国公开发表的电子通信技术(发明者和实用新型)专利量呈圆形明显的指数快速增长(R[2]=0.9143)，尤其是入世以后(如图2右图)。统计资料指出，专利生产量数目大幅提高的时间是2.7年，即每2.7年，电子通信技术的专利数目就刷一倍。

表格1统计数据指出，比较其他技术创新活动，电子通信技术专利活动出现异常活跃，在全国专利公开发表中的份额基本上呈现出更加大的趋势。以备10年平均来说，中国公开发表100个专利中最少有5个电子通信技术方面的专利。

即使在信息科技领域，电子通信技术专利活动也展现出引人注目。近10年中，在电子通信技术公开发表的专利份额占有其所处信息科技领域的36.6％。如果更进一步统计分析专利数据找到，发明专利增长速度比较较慢，大幅提高的时间是2.5年，实用新型专利增长速度比较较慢，大幅提高的时间是3.5年(闻表格1)。

这反映了中国境内电子通信技术高质量的创意活动更为活跃，创意结构渐渐再次发生转变，也折射出中国境内电子通信技术产业创意方式从渐进性(incremental)创意向突破性(radical)改变。图2 1985-2010年间中国境内电子通信技术(IPC=H04)专利公开发表数目的变化趋势表格2统计资料指出，为守住中国市场，跨国公司较早已在中国境内布局电子通信专利，且占到份额比重较小，尤其是日本、美国和韩国三国。其中，根据公开发表日，日本和美国跨国公司都是在1986年开始在中国展开电子通信专利战略布局，韩国晚一点，该国株式会社金星社和三星电子株式会社于1990年开始在中国电子通信领域展开专利布局。

1985-2010年间，在中国境内公开发表的电子通信专利中，三个电子强国的跨国公司占有了1/3，由中国本土公司建构的电子通信技术专利总数仅有占54％，只得过半。图3指出，中国本土公司在电子通信产业技术方面的贡献在20世纪90年代期内的份额仍然正处于下降趋势，在1998年上升了最低点，仅有占到16％。

尚之信的是，转入21世纪，即近10年，随着中国本土(尤其是中兴和华为)公司的兴起，中国本土公司在电子通信技术方面的创意活动比较活跃一起，份额一路下降，至2010年，早已升到70％。图3 1985-2010年间中国境内公开发表的电子通信产业专利中本土企业所占到比例的变化趋势2　战略性新兴产业专利全球生产量与竞争态势以混合动力电动汽车专利为事例本节以混合动力电动汽车(Hybrid Electric Vehicle，以下全称HEV)为事例，更进一步分析战略性新兴产业技术创新的国际竞争地位与态势，并在此基础上分析挂电式混合动力汽车。这里搭配主题词检索战略(Topic=Hybrid Electric Vehicle or Hybrid Electric Vehicles or Hybrid E1ectric Car or Hybrid Electric Cars or HEV)来取得混合动力电动汽车的专利，通过国际普遍认为的德温特创意指数(DII)专利数据库②检索。

表格3数据指出，在2001-2010十年间混合动力电动汽车的专利申请活动中，日本、美国、德国、韩国和中国展现出大力，不过其中69％的专利由日本公司参予建构，专利公开发表量超过了14320件，占到2/3还多。这解释日本在混合动力电动汽车的技术研发生产量上占到了意味著的优势，牢牢地掌控了世界混合动力电动汽车的技术创新的发展。图4的雷达图突显了日本这一意味著地位。

其次，美国在混合动力电动汽车领域的技术创新成果也占有了一定的地位，专利公开发表数量超过了6600件，参予了32％的混合动力电动汽车产业技术的建构。此外，韩国、德国在混合动力电动汽车的研发上也不具备了一定的实力。

相比之下，中国专利局虽然发布了一定数量的混合动力电动汽车专利，但这些数据包括了跨国公司在中国境内申请人公开发表的混合动力电动汽车技术专利，尤其是日本的丰田、本田以及美国的通用公司。图4 2001-2010年间全球混合动力电动汽车专利的雷达产于从增长速度上来看，中国境内混合动力电动汽车专利建构活动出现异常活跃，2006-2010年比较2001-2005年，国内混合动力电动汽车专利公开发表数量快速增长了686％，将近七倍，是增长速度最慢的地区，其次是韩国，快速增长了455％。在参予份额上，国内混合动力电动汽车专利公开发表量也快速增长明显，快速增长了10％，而日本和美国分别上升了10％和5％。

随着混合动力电动汽车的发展，可以意识到，日本、美国将之后统治者混合动力电动汽车市场，它们的技术比较独占地位很难在短时间被挽回，虽然德国、韩国将有可能沦为日美的有力竞争对手。相对而言，国内混合动力电动汽车的发展将面对挑战。国内混合动力电动汽车要想要拓展市场占有率，必须政府、企业、科研机构的共同努力，增大混合http://www.lw54.com 毕业论文网动力电动汽车的政策反对和研发投放。

表格4中数据指出，混合动力电动汽车专利主要牵涉到车辆动力装置或传动装置的布置或加装(如， B60K-006/00、B60K-006/04、B60K-006/445)；电动车辆的电力装备或动力装置(如，B60L-011/14、B60L-011/18)；车辆的控制系统(如，B60W-020/00、B60W-010/08、B60W-010/06)。图5右图的雷达图确切地叙述了这一产于。

在名列前十的技术中，日本丰田占到的比例都是第一位，这也展现出它在核心技术上的独占地位。更进一步分析IPC专利数量名列前三位的B60K-006/00、B60W-020/00、B60L-011/14近十年数量变化。

图6指出，三者的生产量仍然递减，尤其是B60K-006/00和B60W-020/00增长速度更为显著，其中B60W-020/00减少了近20倍，增长速度十分明显。这也指出控制系统是目前混合动力电动汽车研究的热点。

图5 2001-2010年间全球混合动力电动汽车专利的IPC雷达产于表格5和图7更进一步通过德温特手工代码叙述了混合动力电动汽车专利的产于。难于找到，混合动力电动汽车专利主要集中于X21-A01D，它的记录数为62.53％。

其次是X22-P04A和X21-A01F，三者分别代表了混合动力汽车、混合电能、电动汽车单个领域。其中在前十位的专利类中，日本的丰田企业仍都是名列第一，这也更进一步认同了日本企业在混合动力电动汽车的比较独占地位。表格6中的统计数据指出，在混合动力电动汽车产业，主要由日本、韩国和美国的公司独占了技术，尤其是日本丰田。2001-2010年间日本丰田参予的混合动力电动汽车专利占到了22.6％，名列世界第一，专利数为4716。

另一个专利生产量数目过千的公司是日本日产，专利为1370件，份额为6.59％。图6 2001-2010年间全球混合动力电动汽车IPC专利前三位(B60K-006/00、B60W-020/00、B60L-011/14)数目变化中国本土企业在混合动力电动汽车技术创新活动中，比亚迪展现出尤为引人注目，参予59件专利，仅有名列51；奇瑞参予31件专利建构，名列83。可见中国公司在混合动力电动汽车技术创新上还刚刚跟上，仍正处于科学技术探寻阶段，距离技术在市场上的商业化推展还有很远的路程。

图7 2001-2010年间全球混合动力电动汽车专利的德温特手工代码分类(DMC)的雷达产于如果更进一步限定版2001-2010年在中国公开发表的混合动力电动汽车专利，初步统计指出，16％的混合动力电动汽车专利在中国公开发表，总计3342件。不过表格7表明，这些专利主要由日本、美国和韩国在华跨国公司建构，中国本土公司展现出依然比较较好，其中第一比亚迪的混合动力电动汽车专利数为48个，世界整体名列14；第二奇瑞的混合动力电动汽车专利数位31个，名列20。这一找到指出，中国的混合动力电动汽车技术市场已被国外跨国公司掌控，中国本土企业发展混合动力电动汽车技术在今后较长一段时间必须倚赖引入，面对较多的技术壁垒。

更进一步分析中国两个公司的国外布局找到，比亚迪59个混合动力电动汽车专利中23个在本土外申请人，其中20个PCT专利(专利号以WO结尾)，16个欧洲专利(专利号以EP结尾)，20个美国专利(专利号以US结尾)，8个日本专利(专利号以JP结尾)，8个韩国专利(专利号以KR结尾)，5个印度专利(专利号以IN结尾)。奇瑞31个专利中7专利本土外申请人http://www.lw54.com 毕业论文网，其中7个PCT专利(专利号以WO结尾)，3个欧洲专利(专利号以EP结尾)，2个美国专利(专利号以US结尾)。

可见中国的本土企业在混合动力汽车方面也早已推崇国际专利的布局，尤其是比亚迪，早已在多个国家展开布局。表格8和表格9中的统计数据指出，混合动力电动汽车在中国市场的专利活动与世界总体趋势差不多，不过由名列第一的B60K-006/00专利件数指出，更加注重动力的布置或加装，大约占有30％，低于世界平均水平。

分析结果也指出，更为活跃的B60K006/00和B60W-020/00两类专利，在中国的活动占到比完全相同，都是22％。不过较小的一部分都有日本的丰田公司参予建构。在IPC前十名的专利活动中个，日本的丰田汽车有4个，多达了1/3。表格9的统计数据从德温特手工代码分类的分析更进一步认同了目前中国在混合动力电动汽车领域的创新能力严重不足这一状况。

表格10中的统计数据指出，在以德温特分类的前十名的专利中，9个是由日本丰田占有，1个有韩国三星占有。第二名方位中的9个也由日本公司掌控。

可见，日本企业掌控了混合动力电动汽车的专利建构活动。在DII数据库检索(设http://www.lw54.com 毕业论文网定Topic=((Hybrid Electric Vehicle or Hybrid Electric Vehicles or Hybrid Electric Car or Hybrid Electric　Cars or HEV) and(Plug-in)))取得挂电式混合动力电动汽车专利文献初步统计指出，挂电式混合动力电动汽车第一个专利1986年就问世了，但其技术主要是在20世纪末发展较慢。挂电式混合动力电动汽车技术主要是近几年的事情。

1991-2000年十年时间仅有11个专利产生，21世纪初2001-2005年五年间也将近30件(仅有24件)，而2006-2010年五年间专利数目下降到831件，其中意味着2010年就501件，经常出现了愈演愈烈快速增长。表格11中的统计数据指出，在1991-2010年二十年间挂电式混合动力电动汽车的872个专利中，日本和韩国两个国家的汽车公司占据较小的份额，其中日本丰田(公司代码TOYT-C)参予建构161件，占18.46％，韩国现代(公司代码HYMR-C)参予建构122件，占13.99％，独占了插电式HEV市场，随后是美国的标准化，不过仅有占3.9％。表格12中的统计数据指出，在2001-2010年十年间产生的861件挂电式混合动力电动汽车技术专利中，有178件(20.67％)，即略超强1/5的专利申请活动再次发生在中国，但这些创意活动多是韩国、美国和日本在华跨国公司所建构享有。其中，韩国的现代有38件专利，占有21.35％；美国通用汽车35件，占有19.66％；随后是日本丰田(13.48％)和美国福特(9.55％)。

奇瑞在中国本土企业中展现出最差，但仅有4个专利，仅有占到2.25％，这4个专利还都是2009和2010年公开发表的。可见中国在挂电式混合动力电动汽车上有更长的路要回头。3　研究结论与政策建议分析和掌控战略性新兴产业技术创新现状与挑战是制订和实行战略性新兴产业技术战略的基础和确保，而涉及研究在现有文献中仍是空白。

本研究企图通过专利文献计量的途径可行性填补这一空白。通过多层次的专利分析，获得了一些有意义的结论：中国七大战略性新兴产业发展的技术创新活动并不是新近发展，在涉及技术科学知识建构上早已有了多年的累积。随着中国本世纪入世后国内市场国际竞争的激化，与七大战略性新兴产业涉及的技术创新活动开始活http://www.lw54.com 毕业论文网跃，专利生产量数量步入快速增长的阶段。尤其是2005年左右开始，经常出现了快速增长拐点，呈现明显的指数型快速增长。

但在明确技术领域的发展现状上，各战略性新兴产业间不存在较小的差异，有些技术与产业领域发展较好，如电子通信，有些技术和产业领域发展正处于劣势地位，如(挂电式)混合动力电动汽车。通过各产业的特征技术专利分析表明，中国本土企业近十年在国内电子通信专利技术建构活动的比例仍然上升，到2010年底早已占有近2/3，掌控了国内技术的发展，有效地遏止了跨国公司的技术独占。相比之下，在混合动力电动汽车产业方面，中国企业的技术创新活动正处于劣势，其中较小比例的技术创新活动都是由日本、美国等发达国家在华的跨国公司已完成，已对国内本土企业的构成了稳固的技术壁垒。

这意味著中国部分战略性新兴产业的技术创新发展将面对着极大的挑战，很难短期内在关键技术领域超过预期的落后部署攻占技术发展的制高点。专利分析结果还指出，在一些重点发展的产业领域，如挂电式混合动力电动汽车，技术成果大部分也是由日美，尤其是日本在华的跨国企业所享有，中国本土企业近两年才跟上，正处于更加劣势的方位，这也伴随着中国本土企业的产品转入市场面对诸多障碍。

引发各产业技术创新能力差异的因素更为简单，不出本研究范围内，但这一找到警告中国各战略性新兴产业发展必须自由选择适应环境自身技术创新能力的差异性的政策框架和发展战略来承托。像新能源汽车产业一样，中国本土企业在多个战略性新兴产业技术能力突破方面也面对着极大挑战。如风能虽然装机容量已居于世界前茅，但大型风机的设计能力和关键部件的生产技术较强；太阳能电池虽然产量世界第一，但低切换效率的太阳能薄膜电池等新一代光伏电池核心技术不掌控；生物医药产业尽管较慢发展，但缺少创意药物和工程化技术与装备；基因工程积极开展了大量研究，但工业化的转基因技术不掌控，研发具备知识产权的新品种速度慢；装备制造业虽然规模较小，但大型装备关键核心部件、控制技术和高性能材料相当严重倚赖进口；新兴信息产业虽然在系统设备研发方面获得了显著进展，但在集成电路、光电、高性能计算出来等领域的基础性技术还有待突破③。在这种背景下如何构建以根本性技术突破为基础推展中国战略性新兴产业的发展?如何充分发挥后发优势，挣脱跨国公司的技术封锁，增加本土企业产品转入市场的成本以及掌控主动权?这必定是专门从事战略性新兴产业的本土企业目前尤为注目的问题；融合本研究找到，针对正处于技术劣势的新兴产业，从政策发展上，最少可以从以下五点考虑到：(1)奠定自律技术创新导向，增大创意投放，完备科技评价体系战略性新兴产业的发展与竞争必须倚赖持续的技术创新以及人力资本与研发费用的高强度投放，同时预示市场需求与商业模式等不确认因素。

这些特征要求了其知识产权体系的建构和完备必须大量投放，尤其是战略性新兴产业的培育和发展初期。为了从政策上引领自主创新，基本的政策措施是完备科技评价制度，把自律技术创新绩效划入科技人才、科研机构、高新技术企业、高新区、科技计划项目的评价指标体系，减少对应用于研究、技术开发的知识产权评价权重。(2)反对重点研究机构、研究型大学在战略性新兴产业的技术研究及成果移往为填补企业技术创新能力严重不足，希望国内高等院校、科研院所利用其智力资源优势，与企业通过委托研发、技术协作、联合研发等形式积极开展技术合作，推展技术创新。

大力前进产学研协作创意合作模式，希望产学研政合作申请人根本性科研项目。战略性新兴产业的国家科技计划对重点科研机构、研究型大学、国家重点实验室、工程技术研究中心等科研基地的知识产权建构活动给与重点反对。

建立健全科研机构、重点实验室、大学的职务发明者奖酬制度，完备希望新兴技术创新、创业的知识产权激励机制。(3)希望开放式创意，反对对国际关键专利的并购消化吸收再行创意已被日本和韩国的创意实践证明是一条技术变革的捷径，这一模式较长一段时间更加不应作为中国本土企业取得创意成果从国际创意中受益的自由选择。为填补中国在某些新兴技术方面严重不足，谋求较慢取得技术优势，政府也要反对企业对短缺关键专利的出售引入。

糅合日本的成功经验，在注目自律研发的同时，也要推崇引入-吸取-改良的模式。因为技术突破并不是一蹴而就的，为了守住先机，充分利用后发优势，引入短缺专利技术，与国内技术有序也是必须的。不过，要创建严苛的审查制度和管理制度，特别强调吸取利用。(4)创建战略性新兴产业技术创新活动预警平台机制政府不应强化战略性新兴产业技术创新活动预警平台的建设和运行机制的完备，以便为产业发展中的根本性知识产权问题获取有效地的承托。

通过对于专利数据的分析，需要有效地追踪产业在涉及技术领域的创意趋势，理解国内企业掌控的核心技术的优势和薄弱环节，分析涉及技术的成熟期程度以及国际合作的重点领域。只有以此为依据，才能有针对性地反对重点领域的发展，确认引领企业技术开发的方向，在技术进出口的过程中有的放矢地决定涉及产业的希望、容许、禁令、容许进出口的技术目录，为涉及的国际谈判获取合适中国市场需求的技术表格。(5)完备科技金融体系，建设战略性新兴产业发展的金融服务平台战略性新兴产业创意的高投放特点以及面对的诸多不确定性和风险性使得完备科技金融体系沦为中国发展战略性新兴产业发展的必然选择。政府必须急剧提升科技投放，并优化投放结构，自由选择劣势以及亟待解决的技术优先反对；建设战略性新兴产业金融服务平台，逐步形成政府资金引领、民间资本、风险投资等联合参予的多元化投放格局；引领金融机构创意金融服务，创建适应环境战略性新兴产业特点的信贷体系和保险、借贷联动机制。

美日德的经验也指出，在致力于建立健全战略性新兴产业融资机制时，应当以政府政策和金融扶植为导向，以银行间接融资为相结合，大力发展多层次资本市场，并建立相应的监管体系，确保资金的流动安全性[20]。最后必须特别强调的是，在新兴产业发展过程中，政府必需有效地分担起在获取硬性和软性基础设施过程中的引领起到，以减少单个企业的交易费用[21]。当然，本研究有较多的扩展性工作待以已完成，如针对明确产业深入分析技术发展路线以及竞争模式，以及探寻这一路线发展过程中政府如何因势利导获取适当的基础设施承托与如何从变形的政策中解散。

这将是专门从事管理学和经济学研究者联合注目的话题。注解：①专利文献计量(patent-bibliometrics)概念最先由Narin(1994)[14]在Scientometrics上明确提出。可解读为一种专利文献的分析方法，明确含义：将数学和统计学的方法运用于专利研究，以探寻和挖出技术的产于结构、数量关系、变化规律等内在价值。该分析方法已沦为追踪产业技术发展和研发的有效地方法(闻，邱均公平，2008[15]；Chen和Guan，2011[16])。

②DII是目前世界上国际专利信息收录于比较全面、权威且及时改版的专利数据库，已沦为现有研究展开专利国际较为的选用数据库。③闻国家发改委网站(http：//www.sdpc.gov.cn/xwfb/t20101021_376169.htm)。刊登请求标明来源。

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